点击此处查看最新的cos图集
一、企业介绍
方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。
方正证券拥有包括362家证券营业部、36家期货营业部、24家区域分公司、1家资产管理分公司、6家境内外控股子公司。截至2023年6月30日，公司总股本82.32亿股，总资产2,070.23亿元，净资产453.74亿元。
通过多年积累，方正证券及其子公司业务资质齐全，范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私募基金管理等。
方正证券肩负“以金融服务成就美好生活”的使命，以“成为广受客户信赖的投资银行”为愿景，秉承“客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的价值观，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等全方位金融服务。未来，方正证券力争成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商。
公司组织架构：
公司境内外一级子公司
二、集团2022年度营收情况
公司实现营业收入77.77亿元，同比下降9.79%；实现归属于上市公司股东的净利润21.48亿元，同比增长17.88%，创6年新高。截至2022年12月31日，公司总资产1,816.12亿元，同比增长5.21%；财务杠杆倍数为2.93；净资产438.76亿元，同比增长4.11%，资产负债结构持续优化。
三、业务情况
四、发展历程
五、经营情况分析
(一)财富管理业务
本集团的财富管理业务包括证券经纪、机构业务、信用业务、代销金融产品、期货经纪等业务。本集团通过线下和线上相结合的方式，向客户提供证券经纪、期货经纪、融资融券投资顾问、资产配置、金融产品销售、财富保值增值规划、股票质押、期权经纪等服务，并为机构客户提供交易系统、产品代销、资本引荐、场外衍生品、投研服务、期货B等一揽子服务。
1、证券经纪业务
客户服务方面，公司以客户需求为中心，通过分层分级提供精细化服务，满足客户多层次、多样化的财富管理与投融资需求；围绕个人零售客户、个人高净客户、机构客户三大客群全面升级客户服务体系，分别打造服务于三大客群的高质量、专业化队伍，实现了客户数量逐年稳步增长。2022年末内，公司新增客户数近160万户，市场份额6.66%，客户总数超过1,483万户，行业排名第8；公司实现代理买卖证券业务净收入23.76亿元。
证券投资顾问业务方面，公司坚持量质并重，打造“好产品、好投研、好服务”的“三好”投顾体系，为客户提供多元化的投资顾问服务。公司投顾签约客户数量、签约客户资产规
模逐年稳步增长，截至本2022年末末，签约客户数90.7万户，签约客户资产规模超千亿元。公司投资顾问队伍随着业务发展，进一步壮大至2,633人，较2021年增长6.04%。2022年末内，公司投资顾问业务实现收入4.62亿元。
量化业务方面，公司服务业务体系不断完善，量化服务策略更加丰富。2022年末内量化交易量达到4,271.99亿元，同比增长45.01%；量化业务实现收入1.45亿元，同比增长66.03%；帮助客户实现收益1.36亿元，同比增长159.35%。
科技赋能方面，公司立足于客户体验，全面提升小方APP6大核心竞争力，逐步建立流量生态；通过大方APP强化数据驱动管理，助力员工展业，陪伴员工成长；全新建设数
据化投顾项目，引入金融产品评价及SOP服务体系，用数据化方式全面提升投顾队伍的“投”与“顾”的能力。2022年末内，小方APP活跃用户数月均543万户，客户活跃度行业排名第4。
2、机构业务
公司机构业务包括投行类和经纪类。投行类机构业务充分发挥公司分支机构多、分布广的优势，在承揽方面持续发力，为投资银行业务提供渠道支持。2022年末内，分支机构完成新三板项目储备26单，北交所、大股权项目储备5单，ABS项目储备3单，承揽债券发行25只，北交所申报项目1单，分支机构承揽项目数量、质量较2021年有较大提升。
机构经纪业务方面，公司重点围绕私募基金及上市公司客户，以种子基金、私募大赛、销售驱动、机构理财、股权激励、大宗交易为抓手，形成特色服务优势。公司通过机构理财产品销售，与近400家A股上市公司建立了合作，销售规模330亿元。2022年末内，公司机构经纪业务实现收入1.25亿元。
3、信用业务
公司通过开展两融服务专项活动、升级两融交易及内部管理系统、打造两融专业投顾团队等措施，加强两融新客开发及存客激活；通过积极拓宽融券券源渠道、加速搭建融券通平台等措施，持续推动融券业务发展。截至2022年末末，公司融资融券余额262.55亿元，市场份额1.70%，提升了18.88%；公司信用账户数量达到19.90万户，同比增长16.26%，
2022年新增信用账户2.78万户,市场份额8.35%，较2021年增长3.76倍，创历史新高。公司融资融券业务整体风险可控，连续四年未新增风险账户，有融资融券余额的客户平均维持担保比例为255.47%。表内股票质押式回购业务待购回余额9.04亿元，净值4.05亿元。2022年末内，公司融资融券业务实现收入22.53亿元。
4、代销金融产品
公司代销金融产品业务强化产品研究力量，持续丰富金融产品供给。在公募产品方面，构建公募核心池，池内产品超额收益明显；在私募产品方面，准入120余家私募管理人，储备丰富。2022年末内，公司金融产品保有规模稳定在800亿元以上，保有规模峰值达到857亿元，公募股混基金规模持续高于210亿元。
5、期货经纪业务
本集团通过方正中期期货开展期货经纪业务。2022年方正中期期货结合宏观与监管新形势和要求，多措并举持续夯实传统经纪业务基础。一是发挥营业网点优势，坚持以客户需求为导向，抓热点、踩节奏，持续、精准开展市场培育与投资者教育活动，巩固客户基础；二是重点开拓与龙头产业、专业投资机构以及大型金融机构的合作，全力提升机构客户的规模；三是深化业务渠道，提高证券期货协同运营效率，并加强与互联网渠道的合作是本末末，提高客户数量、权益规模和经纪业务收入。2022年末内，方正中期期货客户权益创历史新高，客户日均权益226.01亿元，同比增长44.54%，期末权益237.55亿元，同比增长30.99%。
（二）投资与交易业务
本集团的投资与交易业务主要是运用自有资金开展权益类证券投资、固定收益类证券投资、FOF投资、另类投资、股权投资业务，赚取方向性投资收益；面向机构客户提供金融市场的销售交易、投资顾问、大宗经纪、交易所买卖基金及衍生品等金融工具的发行、做市服务。2022年末内，公司投资与交易业务秉承多产品多策略的交易策略，坚持“风险中性，绝对收益”导向，稳步提高非占资业务比重。
（三）资产管理业务
本集团的资产管理业务包括证券资产管理、公募基金管理、私募股权基金投资管理、期货资产管理等业务。
1、证券资产管理业务
公司的资产管理分公司为客户提供定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理、资产证券化等各类资产管理服务。
2、私募股权基金管理业务
方正和生投资为客户提供私募股权基金投资管理服务。
3、公募基金管理业务
方正富邦基金为客户提供公募基金管理服务，以公募业务为核心，做强主动权益、做大固定收益、布局特色指数产品，打造多元投资管理能力。
4、期货资产管理业务
方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。截至2022年末末，方正中期期货受托资产规模58.92亿元，其中自主管理产品规模27.73亿元，占总管理规模的47.06%；个人客户占比2.95%，机构客户占比97.05%。
（四）投资银行业务
本集团的投资银行业务包括股权融资、债券融资、并购重组、新三板推荐挂牌、财务顾问等业务，为企业客户提供一站式综合金融服务。
（五）研究服务业务
公司致力于打造券商大型卖方研究机构，为机构客户提供研究咨询服务。2022年，公司持续强化科技、消费、医药等板块的研究实力，不断引进、培养高成长潜力首席分析师，持续强化深度研究，为资本市场客户提供更有价值、更有前瞻性的研究服务。公司对外发布研究报告3,000余篇，举办各种线上、线下主题交流会议数十场，提供报告、路演、培训等各种研究服务累计超过1.5万次。
六、行业所处情况
2022年，资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实施，常态化退市格局基本形成，投资者保护制度机制进一步健全；个人养老金制度落地，为资本市场带来长期资金。证券行业作为资本市场与实体经济的桥梁是本末末，通过提供股权及债券直接融资、证券交易、资产配置等服务，激发经济活力，助力实体经济发展。根据WIND一级市场数据统计，证券行业2022年通过股票IPO为企业募集资金5,869.66亿元，创A股诞生以来的历史新高。
债券品种不断创新，新券种持续扩容增发。受地缘政治冲突爆发、美联储加息、全球经济增长放缓等因素影响，叠加疫情反复波动，投资和消费增速持续下滑，资本市场活跃度下降。2022年国内股票发行规模16,867亿元，同比下降7.23%，A股全年成交额223.89万亿元，同比减少12.94%，沪深两市日均成交额9,251.81亿元，同比下降12.58%；上证综指、深证成指、创业板指全年跌幅分别为15.13%、25.85%、29.37%，融资融券余额1.54万亿元，同比减少15.93%。
各类债券发行数量47,496只,同比减少11.72%，发行规模615,419.88亿元，净融资额111,075.20亿元,同比收缩31.84%。公募基金发行遇冷，2022年公募基金发行14,452.24亿份，同比减少50.90%，其中股票型基金发行1,478.24亿份,同比减少61.15%。截至2022年底，股票型基金存续规模22,505亿元，同比下降4.30%，混合型基金存续规模47,835亿元，同比下降22.71%。（数据来源：WIND）
在上述市场环境下，证券公司2022年前三季度，服务实体经济直接融资4.48万亿元，承销（管理）发行绿色公司债券（含ABS）融资金额1349.32亿元、科技创新公司债券647.83亿元、乡村振兴债券249.28亿元、民营企业公司债券融资2,486.11亿元，客户资金余额1.74万亿元，资产管理业务规模10.73万亿元，代理销售金融产品保有量2.74万亿元。140家证券公司2022年前三季度实现营业收入3,042.42亿元，同比下降16.95%，实现净利润1,167.63亿元，同比下降18.90%。（数据来源：中国证券业协会网站）
本集团的行业地位：
七、企业发展亮点
（一）股东背景雄厚
2022年末内，公司完成两大股东变更，中国平安间接控制公司，社保基金会成为第二大股东。中国平安是我国三大综合金融集团之一，是国内金融牌照最齐全、业务范围最广泛的个人金融生活服务集团之一。社保基金会是财政部管理的事业单位，作为基金投资运营机构，贯彻落实党中央关于全国社会保障基金投资运营工作的方针政策和决策部署。公司第三大股东中国信达是经国务院批准成立的首家金融资产管理公司，也是首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。公司股东背景强大，实力雄厚，形成了有史以来历史最强的持股格局。这些实力雄厚、品牌卓越的股东，将为公司发展提供有力支持。
（二）本集团的行业地位
根据中国证券业协会截至2022年第三季度末的数据，主要财务指标方面，本公司营业收入、净利润、净资产分别位列行业第17、17、18名；主要业务指标方面，本公司代理买卖证券业务净收入、利息净收入、代理销售金融产品净收入、融资融券利息收入分别位列行业第14、15、20、19名。
（三）业务布局清晰，增长动力强劲
2022年末内，公司明晰业务布局，提出公司快速发展的“三大动力”。财富管理、期货业务为第一动力，在保持传统优势基础上，激发新活力，开启新增长；投资交易、私募股权投资为第二动力，持续做大业务规模，构筑新优势；资产管理、投资银行、公募基金管理为第三动力，抓住发展机遇，形成特色，打造新引擎。
（四）网点优势明显，综合实力突出
本集团财富管理业务客户基础深厚，拥有423家证券、期货分支机构，证券分支机构数量行业排名第2，期货业务稳居行业第一梯队，基金做市数量行业领先，资产管理业务管理产品业绩优异，私募股权投资业务规模及品牌影响力居行业前列。公司已经成为一家涵盖多个业务领域的全国性大型综合类证券公司，多项业务发展态势良好。
（五）融资与配置能力提升
2022年末内，公司积极调配内外部资源，拓展非标融资工具，持续增加授信机构，不断提升授信规模，恢复债券发行，降低融资成本，为融资融券、投资交易等业务发展提供了充足资金。在资金配置上，坚持分类配置，合理统筹用资需求，高效配置资产，实现资本利差持续扩大，资产配置能力显著提升。
（六）协同发展成效显著
本集团着力打造高效协同的软实力，以财富管理为核心，深入挖掘客户需求，有效协同资产管理业务、投资银行业务；以股权投资联动投资银行业务，以研究驱动赋能股权投资和投资银行业务。业务协同理念深入人心，协同范围不断扩大，协同种类不断丰富，各项业务潜力充分释放。
（七）合规风控不断夯实
公司持续夯实合规及风险管理能力建设，全员合规、风险意识显著提升，公司业务开展严守合规底线，已形成“风险管理人人有责”的文化氛围。2022年末内，公司合规考核全面优化，完成信息隔离墙、反洗钱、异常交易、合规管理、黑名单系统“五整合”，实现管理提效；客户交易行为管理获交易所历史最好评级。公司强化风险管理体系，完善项目事前、事中、事后的风险评估、计量和监测，有效化解存量风险，未因房地产债券违约事件造成损失，全年无新增业务风险，保障公司持续稳健经营。
以上内容来自：公司官网报告
——The End——
———END———
限 时 特 惠： 本站每日持续更新海量cos美图，一年会员只需98元，全站资源免费在线查看 点击查看详情
萌兔